Datum 19. April 1996.FOREIGN INSTRUMENTEN ZULASSUNGEN EXEMPTIONS. Items, die in dieser Ausgabe aktualisiert werden, werden mit einem Asterisk bezeichnet. Die Commodity Futures Trading Commission CFTC hat das Format dieses Backgrounders überarbeitet, um unter anderem mit einer aktuellen Regel in Bezug auf das Angebot übereinzustimmen Oder Verkauf von Devisengeschäften in den USA Siehe 61 Bundesregister FR 10891, 18. März 1996 und Notiz auf Seite 6.Die CFTC erhält zahlreiche Anfragen darüber, welche Produkte an ausländischen Futures und Optionsbörsen gehandelt werden können In den Vereinigten Staaten Produktanforderungen und wer kann und verkaufen solche Produkte Vermittler Anforderungen. In der Regel die Commodity Exchange Act CEA und CFTC Vorschriften nicht beschränken das Angebot oder Verkauf von Devisenhandel Futures und Rohstoff-Option Produkte in den Vereinigten Staaten Spezielle Verfahren Gelten jedoch für das Angebot oder den Verkauf von Aktienindex und ausländischen Staatsanleihen, vorbehaltlich der Regulierung nach dem CEA Teil 30 o F die CFTC-Vorschriften 17 CFR Teil 30 regelt die Art und Weise, in der alle ausländischen Futures und Optionen in den Vereinigten Staaten angeboten oder verkauft werden. PRODUKTVORSCHRIFTEN. FOREIGN STOCK INDEX FUTURES - Das CFTC s Office of General Counsel muss zunächst keine Aktion ausstellen Brief, um das Angebot oder den Verkauf eines ausländischen Aktienindex-Futures-Kontrakts in den Vereinigten Staaten zuzulassen Wenn ein Futures-Kontrakt Gegenstand eines solchen No-Action-Briefes ist, kann die Option auf diesen bestimmten Vertrag auch in den Vereinigten Staaten angeboten oder verkauft werden Ohne weitere regulatorische Maßnahmen Eine Liste der ausländischen Aktienindex-Futures-Kontrakte, für die ein No-Action-Brief ausgestellt wurde, sowie ausstehende Anfragen folgt nachfolgend. VORGESEHENDE REGIERUNG DEBT VERPFLICHTUNGEN - Schuldverschreibungen einer ausländischen Regierung müssen als bezeichnet werden Eine befreite Sicherheit durch die US Securities and Exchange Commission SEC nach SEC-Regel 3a12-8, bevor ein Futures-Vertrag oder eine Option darauf in der United States Government Schuldeninstrument angeboten oder verkauft werden kann Die von den folgenden Ländern ausgestellt wurden, wurden von der SEC als befreite Wertpapiere von Großbritannien, Kanada, Japan, Australien, Frankreich, Neuseeland, Österreich, Dänemark, Finnland, den Niederlanden, der Schweiz, Deutschland, Italien, Irland, Spanien, Mexiko, Brasilien, Argentinien und Venezuela. EXCEPTION FÜR VERKÄUFE FÜR KUNDEN, DIE AUSSERHALB DER VEREINIGTEN STAATEN AUFGEFÜHRT WERDEN - Die oben genannten Produktanforderungen gelten nicht für registrierte Futures-Provisionshändler FCMs, die Einführung von Brokern Ibs und Rohstoffhandelsberatern CTAs beim Angebot und Verkauf oder Beratung In Bezug auf Devisenhandel Produkte an Kunden außerhalb der Vereinigten Staaten Siehe Angebot und Verkauf von Devisenhandel Optionen und Devisenhandel Futures-Kontrakte auf der Grundlage von ausländischen Aktienindizes und ausländischen Staatsanleihen, um Personen außerhalb der Vereinigten Staaten 57 FR 36369, 13. August 1992.APPROVED Foreign Stock Index Futures Kontrakte, für die No-Action Relief wurde gewährt. OSE - Osak Eine Börse. Nikkei Stock Index 300 Futures-Kontrakt Nikkei 300.Nikkei Stock Durchschnittlicher Index-Futures-Kontrakt Nikkei 225.TSE - Tokyo Stock Exchange. Tokyo Aktienkursindex Futures-Kontrakt TOPIX. HKFE - Hong Kong Futures Exchange. Hang Seng Index-Futures-Kontrakt. SIMEX - Singapur International Monetary Exchange. Morgan Stanley Capital International Hong Kong Index Futures-Vertrag. Nikkei Stock Durchschnitt Futures-Vertrag. Nikkei Stock Index 300 Futures-Kontrakt Nikkei 300.TFE - Toronto Futures Exchange. TSE 100 Index Futures-Vertrag. Toronto Stock Exchange TSE 300 Composite Index-Futures-Vertrag. TSE 300 Spot Index. TSE 35 Index-Futures-Kontrakt. TSE 35 Spot-Index. INTEX - International Futures Exchange Bermuda Ltd. Financial News Composite Index-Futures-Kontrakt. LIFFE - London International Financial Futures und Options Exchange. Financial Times-Börse 100 Index-Futures-Kontrakt. Finanzielle Zeiten Mid-250 Index-Futures-Kontrakt FTSE Mid-Cap. MATIF - Marche a Terme International de Fr Ance. CAC 40 Index-Futures-Vertrag. SFE - Sydney Futures Exchange Ltd. Alle Ordinaries Aktienkurs Index Futures-Vertrag. MEFF RENTA VARIABLE - Meff Sociedad Rektora de Productos Financieros Derivados de Renta Variable, SA Spain. IBEX-35 Aktienindex Futures-Kontrakt. DTB - Deutsche Terminbrse DTB Frankfurt, Deutschland. Deutscher Aktienindex DAX Aktienindex Futures contract. ISE - Italienische Börse. MIB 30 Index-Futures-Kontrakt. ANHANG ZULASSUNG Foreign Stock Index Futures. Contracts Pending No-Action. SAFEX - Südafrikanische Futures Exchange. JSE Versicherungsgesellschaften Top Forty Companies. All Aktienindex ALSI 40 Futures contract. FTA - Financiele Termijnmarkt Amsterdam ganz im Besitz der. Europäischen Options Exchange EOE. Eurotop 100 Index Futures contract. OMLX - OMLX, London Wertpapiere und Derivate Exchange, Ltd. OMX Aktienindex Futures Vertrag. INTERMEDIARY ANFORDERUNGEN. Unter den CFTC s Teil 30 Regeln, jede Person, die anbietet oder verkauft einen ausländischen Futures oder Optionskontrakt an einen US-Kunden muss unter dem Commodity Exchange Act in der registriert werden Angemessene Kapazitäten, sofern nicht ausdrücklich von dieser Registrierungsvoraussetzung ausgenommen ist. Für jeden, der anfängliche Futures an einen US-Kunden anbietet oder verkauft und Kundengelder akzeptiert, muss sich bei der CFTC als Futures-Provisionshändler registrieren. Siehe CFTC-Regel, 17 CFR 30 4PARABILITY RELIEF RULE 30 10.CFTC Regel 30 10 ist eine Freistellungsvorschrift, die es der Kommission ermöglicht, eine ausländische Firma von der Anwendung bestimmter CFTC-Regeln zu befreien D Regulierungen z. B. hinsichtlich der Registrierung und des finanziellen Bedarfs auf der Grundlage der gesendeten Einhaltung durch die Firma mit vergleichbaren regulatorischen Anforderungen, die von der Firma Land-Regulierungsbehörde auferlegt werden. Die CFTC hat Aufträge erteilt, um bestimmten ausländischen Firmen, die Vergleichbarkeit Erleichterung nach CFTC Regel 30 10 zu engagieren zu ermöglichen In begrenzten Marketing-Aktivitäten von ausländischen Futures und Optionsprodukte von Standorten innerhalb der Vereinigten Staaten Bisher war die Regel 30 10 Erleichterung nur für qualifizierte Unternehmen verfügbar, die einem vergleichbaren Regulierungssystem unterworfen waren, das US-Kunden aus einem ausländischen Standort anrief. Die CFTC-Aufträge verweisen die Regel 30 10 Erleichterung Um mehr als 10 10 freigestellte Firmen und ihre Angestellten oder andere Vertreter zu vermarkten, um ausländische Futures und Optionsprodukte an qualifizierte Kunden aus den Standorten der Vereinigten Staaten unter bestimmten Umständen zu vermarkten. Das Ergebnis unter diesen Aufträgen ist auf Unternehmen mit Regel 30 10 beschränkt, deren 1 Regulatory oder Selbstregulierungsorganisation verpflichtet sich, suc H Unternehmen reglementiertes Marktverhalten in den Vereinigten Staaten 2 Marketingaktivitäten in den Vereinigten Staaten, insgesamt nicht mehr als 30 Werktage in jedem Kalenderjahr und 3 US-Kunden sind Institutionen, Regierungsstellen und Einzelpersonen, die ein hohes Maß an Raffinesse haben Und erhebliche finanzielle Mittel, wie sie in den Aufträgen spezifisch vorgesehen sind Siehe CFTC-Befehle vom 28. Oktober 1992 und am 4. August 1994, begrenzte Marketingaktivitäten aus einem Vereinigten Staaten von bestimmten Firmen und ihren Arbeitnehmern oder anderen Vertretern, die nach der CFTC-Regelung 30 10 57 FR befreit sind 49644, 3. November 1992 und 59 FR 42156, 17. August 1994. Bei der Betrachtung eines Antrags von einer ausländischen Regulierungs - oder Selbstregulierungsbehörde für Regel 30 10 Vergleichsreduzierung berücksichtigt der CFTC unter anderem die Berechtigung, die Genehmigung oder Andere Form der Lizenzierung, Eignungsprüfung oder Qualifikation von Personen, durch die Kundenaufträge erbeten und angenommen werden. Minimum finanzielle Anforderungen für die Personen tha T akzeptieren Kundenfonds. Minimum Vertriebs-Praxis-Standards, einschließlich der Offenlegung von Risiken, und das Risiko von Transaktionen außerhalb der Vereinigten Staaten durchgeführt. Prozeduren für die Prüfung der Einhaltung der Anforderungen des Regulierungsprogramms, einschließlich Rekord-und Berichterstattung Anforderungen. Schutz von Kunden-Fonds aus falscher Anwendung Und die Existenz von angemessenen Informationen-Sharing-Vereinbarungen. APPROVAL GEWÄHRTE Ausländische Jurisdictions gewährt. Rule 30 10 Vergleichbarkeit Relief. United Kingdom - Die Securities and Investments Board SIB, die Securities and Futures Authority SFA, die Investment Management Regulatory Organisation IMRO, und die Firmen, die sie benennen. Frankreich - Kommission des Operations de Bourse COB und benannte Mitglieder der Marken a Terme International de France MATIF. Canada - Die Toronto Futures Exchange und ihre benannten Mitglieder und die Montreal Exchange und ihre benannten Mitglieder. Singapore - Singapur International Monetary Exchange SIMEX und seine designa Ted Mitglieder. Australien - Sydney Futures Exchange und seine benannten Mitglieder. Japan - Tokyo Grain Exchange und seine designated members. Spain - MEFF RENTA FIJA Meff Sociedad Rektora de Productos Financieros Derivados de Renta Fija, SA und seine benannten Mitglieder. HINWEISE ZULASSUNG Ausländische Jurisdiktionen Pending. Rule 30 10 Vergleichbarkeit Relief. Malaysia - Kuala Lumpur Commodity Exchange. New Zealand - Neuseeland Futures und Options Exchange, Ltd. DTB - Deutsche Terminbrse DTB Frankfurt, Deutschland. Spanien - MEFF RENTA VARIABLE MEFF Sociedad Rectora De Cosmos Devaa - Winnipeg Commodity Exchange. Brazil - Bolsa de Mercadorias Futuros. On Am 12. März 1996 hat die CFTC die Regel 30 3 a geändert, um die Anforderung zu beseitigen, dass die CFTC einen Auftrag erteilt, Angebot oder Verkauf einer bestimmten Devisen-gehandelten Rohstoffoption, bevor sie in den USA angeboten oder verkauft werden kann. Während ein Optionsauftrag nach Regel 30 3 a nicht mehr verlangt wird Umstände, die Regeländerung wirkt sich nicht auf bestehende Warenbeschränkungen im Zusammenhang mit Aktienindizes und ausländischen Staatsanleihen aus, siehe CEA Abschnitt 2 a 1 B v und Securities and Exchange Commission Regel 3a12-8 Die Regeländerung gilt ab dem 18. März 1996 Siehe 61 FR 10891, 18. März 1996. Daher kann unter der Regel Änderung, wenn die zugrunde liegenden Devisenhandel Futures-Produkt einschließlich Futures auf Aktienindizes und auf ausländische Staatsanleihen angeboten oder verkauft werden in den Vereinigten Staaten, die ausländische Option basiert Auf diesem Futures-Kontrakt kann auch ohne weitere Maßnahmen angeboten oder verkauft werden. Wegen dieser Regel ändern, enthält dieser Backgrounder nicht mehr eine Auflistung von ausländischen Optionsprodukten, die nach Regel 30 genehmigt und anhängig sind. 3.United States Foreign Listed Stock Index Futures und Options Approvals Chart. Attached finden Sie die aktualisierten Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Zulassungen Chart, aktuell ab 15. Februar 2012 Alle früheren Versionen sind ersetzt D und sollte verworfen werden Bitte beachten Sie die folgenden Entwicklungen, da wir die letzten Zulassungsdiagramme verteilt haben. Die CFTC hat den Taiwan Futures Exchange s Futures-Vertrag auf der Grundlage des GreTai Securities Market Capitalized Weighted Stock Index und ii Singapore Exchange Derivatives Trading Limited s Futures-Kontrakte genehmigt Basierend auf dem FTSE China A50 Index und dem MSCI Asia APEX 50 Index für den Handel von US-Personen Die CFTC berichtet auch, dass die Osaka Securities Exchange eine beschleunigte Überprüfung ihres Nikkei Stock Average Volatility Index-Futures-Kontrakts beantragt hat und dass Singapore Exchange Derivatives Trading Limited angewendet hat Für die beschleunigte Überprüfung des SGX Euro Stoxx 50 Index-Futures-Kontrakts. Die Eurex-Futures-Kontrakte, die auf dem Dow Jones Euro STOXX Banking Sector Index basieren, sind auf den Eurex-Handelsterminals in den USA nach Eurex-Rundschreiben 260 11 und dem Dow nicht mehr handelbar Jones STOXX 600 Personal Household Goods Index ist nicht mehr handelbar auf Eurex Trading Terminals i In den USA nach dem Ende des Geschäfts am 29. Februar 2012, nach Eurex-Rundschreiben 281 11.Die SEC hat keine neuen ausländischen Aktienindex-Optionen genehmigt, da wir zuletzt verteilt die Genehmigungen Chart. To lesen Sie die aktualisierten Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Zulassungen Diagramm, klicken Sie bitte hier. Der Inhalt dieses Artikels soll einen allgemeinen Leitfaden für das Thema bieten Facharzt Beratung sollte über Ihre spezifischen Umstände gesucht werden. Um diesen Artikel zu drucken, alles, was Sie brauchen, ist registriert werden auf. Klicken Sie auf Melden Sie sich als vorhandener Benutzer oder registrieren Sie sich, so können Sie diesen Artikel drucken. Do haben Sie eine Frage oder Kommentar. Klicken Sie hier, um den Autor zu schreiben. Interested in der nächsten Webinar zu diesem Thema. Klicken Sie hier, um Ihr Interesse zu registrieren. Mehr beliebte Artikel Finanzen und Banken aus den USA. Einer der regulatorischen Säulen der EMIR ist die Voraussetzung für die Beseitigung der Mark-to-Market-Exposure in Over-the-Counter-Derivat-Transaktionen, die nicht durch AC freigegeben werden Entreger Clearing-System. Sullivan Worcester LLP. Es ist entscheidend für Berater, um robuste schriftliche Standards der Geschäftsführung, geeignete Verfahren für die Einhaltung dieser Standards und regelmäßige Berichterstattung und Überwachung Prozesse. Overseas Shipping Group Übersee vor kurzem verklagt seine ehemaligen Anwälte, ein prominenter New York - basierte Anwaltskanzlei, für legale Fehlverhalten bei der Ausarbeitung von Kreditverträgen, die dazu geführt, dass das Unternehmen schätzungsweise 463 Millionen Steuer-Haftung. Poyner Spruill LLP. Blockchain-Technologie kombiniert mehrere Merkmale der bestehenden Finanz-Infrastruktur Es ist zum Teil ein Massen-Repository von historischen Transaktionen, zum Teil Ein dezentrales Clearinghouse. On 7. Februar 2017 veröffentlichte die ESMA einen Bericht über verteilte Ledger-Technologie, der auf Wertpapiermärkte angewendet wurde, der den DLT-Effekt auf die Wertpapiermärkte berücksichtigt und an bestehende regulatorische Infrastrukturen passt. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. A FINRA-Hörfeld vertrieben Rot River Securities, LLC von der FINRA Mitgliedschaft und Barre D sein CEO von der Verknüpfung mit jedem FINRA Mitglied in irgendeiner Kapazität. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC Kommissar Sharon Y Bowen identifiziert vier störende Elemente, die im Wesentlichen verantwortlich für die jüngsten regulatorischen Aktivität Technologie, Demographie, Wirtschaft und Institutionen. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. Die CFTC-Division von Swap Dealer und Intermediary Oversight DSIO gewährte bedingte und zeitlich begrenzte No-Action-Entlastung von. United States Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Genehmigung Chart. Attached finden Sie die aktualisierten Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Genehmigungen Chart, aktuell Ab dem 16. April 2014 Alle früheren Versionen werden ersetzt und sollten verworfen werden Bitte beachten Sie die folgenden Entwicklungen, da wir die Zulassungskarte zuletzt verteilt haben. Die CFTC hat die folgenden Verträge für den Handel von US-Personen i Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI China genehmigt Free Index ii Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis der MSCI Emerging Markets Asia Index iii E Urex s Futures-Kontrakt auf Basis der MSCI Emerging Markets EMEA Index iv Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Index v Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Indien Index vi Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis der MSCI Emerging Markets Lateinamerika Index vii Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Growth Index viii Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Value Index ix Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Malaysia Index x Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI South Africa Index xi Eurex S Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Thailand Index xii SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI India Index xiii SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE s britisches Pfund Sterling-Fondierungs-Futures-Kontrakt 2 pro Indexpunkt auf Basis des FTSE 250 Index und Xvi Euronext LIFFE s Euro-Fondierungs-Futures-Kontrakt auf Basis der MSCI Europa-Index. Die SEC hat keine neuen ausländischen Aktienindex-Optionen genehmigt, da wir zuletzt verteilt die Zulassungs-Chart. Darüber hinaus wurde das Diagramm geändert, um die Verfügbarkeit der Bclear-Service von LIFFE angeboten, die LIFFE-Mitglieder, die mit den angegebenen erfüllt Kriterien, um bestimmte Nicht-U-Eigenkapital - und Indexoptionen zu klären, die im Auftrag von zugelassenen US-Institutionen über den Ladentisch durchgeführt wurden. Weitere Informationen finden Sie in der Fußnote 4. Der Inhalt dieses Artikels soll einen allgemeinen Leitfaden für den Facharzt geben Beratung sollte über Ihre spezifischen Umstände gesucht werden. Um diesen Artikel zu drucken, alles, was Sie brauchen, ist registriert werden auf. Klicken Sie auf Login als vorhandener Benutzer oder registrieren, so können Sie diesen Artikel drucken. Do haben Sie eine Frage oder Kommentar. Klicken Sie hier zu Mailen Sie den Autor. Interested in der nächsten Webinar auf diesem Thema. 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Blockchain-Technologie kombiniert mehrere Merkmale der bestehenden Finanzinfrastruktur Es ist zum Teil ein Massenlager der historischen Transaktionen, zum Teil ein dezentrales Clearinghouse. On 7. Februar 2017 veröffentlichte die ESMA einen Bericht über verteiltes Ledger Technologie, die auf Wertpapiermärkte angewendet wird, die den DLT-Effekt auf Wertpapiermärkte und D passen zu bestehenden regulatorischen Infrastruktur. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. A FINRA Hörfeld vertrieben Red River Securities, LLC von der FINRA Mitgliedschaft und verbarrikadiert seinen CEO von der Assoziation mit jedem FINRA Mitglied in jeder Kapazität. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC Kommissar Sharon Y Bowen identifiziert vier störende Elemente, die im Wesentlichen verantwortlich für die jüngsten Regulierungstätigkeit Technologie, Demographie, Wirtschaft und Institutionen sind. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. Die CFTC Division von Swap Dealer und Intermediary Oversight DSIO gewährt bedingte und zeitlich begrenzte No-Action-Relief aus.
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